المُستَثمرون المُعتَمَدون

هل أنت مُستَثمر مُعتَمَد؟

إنّ القيمة الدنيا للاشتراك هي 150,000.00$ في كلّ المقاطعات، إلاّ إذا يطبَّق عليكم تعريف “المُستثمر المُعتَمَد” بحسب الوثيقة الوطنيّة 45-106 النشرة واستثناءات التسجيل.

إذا كان يُطبَّق عليكم تعريف “المُستثمر المُعتَمَد” (أُنظر إلى الأسفل)، يُمكنكم عندئذٍ استثمار 25,000$ كحدّ أدنى. الرجاء مراجعة مذكّرة العرض لتحديد مرتبة مؤهلاتكم. على المستثمرين المعتمدين مراجعة سياسات شركاتهم الداخليّة.

إنّ المشترك، أو واحد أو أكثر من المُشترين المُستفيدين المُخوِّلين المشترك التصرّف نيابةً عنهم، (i ) مقيم في، ما عدا ذلك فإن شراء وبيع السندات الماليّة إلى المشترك يخضع لقانون السندات الماليّة لأيّ من: كولومبيا البريطانية، ألبيرتا، ساسكاتشوان، مانيتوبا، اونتاريو، كيبيك، نيوفاوندلاند ولابرادور، نوفا سكوتيا، نيو برونسويك، جزيرة الأمير إدوارد، الأقاليم الشماليّة الغربيّة، نونافوت، كما أن المشترك هو (وسوف يكون في وقت قبول الاشتراك) مستثمر معتمد بحسب مفهوم النشرة واستثناءات التسجيل (“NI 45-106 ”)  للوثيقة الوطنيّة رقم  45-106لأن المشترك هو أحد التالي:
 
(أ) مؤسسة ماليّة كنديّة، أو مصرف من التصنيف III ؛
(ب) مصرف التنمية التجاريّة الكندي المُدرَج في إطار قانون مصرف التنمية التجاريّة الكندي (كندا)؛
(ت) فرع لأيّ شخص مُشار إليه في الفَقَرات (أ) أو (ب)، إذا امتلك الشخص كلّ سندات التصويت الماليّة التابعة للفرع، ما عدا سندات التصويت الماليّة الواجب امتلاكها وبحسب القانون من قِبَل مدراء ذلك الفرع؛
(ث) شخص مسجَّل كمُستشار أو تاجر بحسب تشريع السندات الماليّة لمقاطعة كنديّة ، ما عدا شخص مسجّل حصريّاً كتاجر سوق محدودة تحت واحد أو كل من قانون السندات الماليّة (اونتاريو) أو قانون السندات الماليّة (نيوفاوندلاند ولابرادور)؛
(ج) شخص مسجّل حاليّاً أو سابقاً، وبحسب قانون السندات الماليّة لمقاطعة كنديّة كمُمثّل لشخص مُشار إليه في الفقرة (ث)؛
(ح) حكومة كندا أو مقاطعة كنديّة ، أو أيّ شركة ملَكيّة، وكالة أو كيان مملوك كلّياً من حكومة كندا أو مقاطعة كنديّة؛
(خ) بلديّة، مجلس أو مفوضيّة عامّة في كندا ومجتمع مدني، مجلس مدرسة، لجنة إدارة ضريبة التعليم في جزيرة مونتريال أو مجلس إدارة لإتحاد بلديات في كيبيك؛
(د) أيّ حكومة وطنيّة، حكومة إتّحادية، حكومة ولاية،  حكومة إقليميّة، حكومة مقاطَعَة، حكومة بلديّة أو تابعة لأي مقاطعة أجنبيّة، أو أيّ وكالة لتلك الحكومة؛
(ذ) صندوق تقاعد منظَّم من قِبَل امّا مكتب مراقب المؤسسات الماليّة (كندا) أو مفوضيّة صندوق التقاعد أو أي سُلطة تنظيميّة مُشابهة لمقاطعة كنديّة؛
(ر) شخص يمتلك، امّا لوحده أو مع الزوج، بشكل مباشَر أو غير مباشَر، أُصول ماليّة ذات قيمة إجماليّة قابلة للتحقيق قبل احتساب الضريبة، لكن خالية من أيّ مسؤوليات متعلّقة بها، تتجاوز الـ 1,000,000$؛
(ز) شخص يتجاوز دخله الصافي قبل الضريبة 200,000$ في كلّ من السنتين التقويميّتين الأَحدث أو ذو دخل صافي قبل الضريبة ومُندمج مع دخل الزوج يتجاوز 300,000$ في كلّ من السنتين التقويميّتين الأَحدث والذي، في أيّ من الحالتين، يتوقّع إلى حدّ معقول تجاوُز ذلك المستوى من الدخل الصافي خلال السنة التقويميّة الحاليّة؛
(ملاحظة: إذا رَغب المُستثمرين المُعتَمَدين الفرديين الشراء من خلال شركات قابضة مملوكة بالكامل أو كيانات مشابهة، على تلك الكيانات الشارية أن تتأهّل بحسب القسم (ف) أدناه، الذي يَجب التوقيع عليه بالأحرف الأولى.)
(س) فرد له أُصول صافية، امّا لوحده أو مع الزوج، لا تقلّ عن 5,000,000$؛
(ش) شخص، ما عدا المستثمر أو صندوق استثمار، يملك أُصول صافية لا تقلّ عن 5,000,000$ كما يتبيّن من بياناته الماليّة المُحضّرة مؤخّراً؛
(ص) صندوق استثمار يُوزّع أو وَزّع سنداته الماليّة فقط لـ:
شخص يستحصل أو استحصل على سندات ماليّة وحسب الظروف المُشار اليها في قسم 2.10 و2.19 من الـ NI 45-106 ، أو
شخص تنطبق عليه مواصفات الفَقَََرَة (i ) أو (ii ) يَستحصل أو استحصَلَ على سندات ماليّة وحسب القسم 2.18 من الـ NI 45-106 ،
(ض) صندوق استثمار يُوزّع أو وَزّع سندات ماليّة بحسب نشرة في مقاطعة كنديّة حيث أصدر المنظِّم أو، في كيبيك، سُلطة تنظيم السندات الماليّة ، ايصالاً؛
(ط) شركة أو مؤسسة إئتمانية مسجّلة أو مرخَّص لها العمل بحسب قانون شركات الإئتمان والإقتراض (كندا) أو تحت تشريع مُشابه في مقاطعة كنديّة أو أجنبيّة، تنوب عن حساب مُدار بالكامل وتُديره الشركة أو المؤسسة الإئتمانية، حسب الحالة؛
(ظ) شخص ينوب عن حساب مُدار بالكامل ومُدار من قبل ذلك الشخص، إذا كان ذلك الشخص:
مسجّل أو مرخّص له مزاولة العمل كمستشار أو ما شابه بحسب قانون السندات الماليّة لمقاطعة كنديّة أو أجنبيّة؛ و
في اونتاريو، اشترى سنداً ماليّاً غير صادِر عن صندوق استثمار؛
(ع) جمعيّة خيريّة مسجّلة بموجب قانون ضريبة الدخل (كندا)، والتي حصلت، فيما يتعلّق بالتجارة، على إستشارة من قبل مُستشار مؤهَّل أو مُستشار مسجَّل بموجب قانون الأوراق الماليّة لنَفس مقاطعة الجمعيّة الخيريّة المسجَّلة لإعطاء الإستشارة بخصوص السندات الماليّة التي يتم الإتجار فيها ؛
(غ) كيان منظَّم في مقاطعة أجنبيّة ومماثل لأيّ من الكيانات المُشار إليها في الفَقَرات (أ) إلى (ث) أو الفقرة      (ذ) في الشكل والوظيفة؛
(ف) شخص هو في نَظَر جميع أصحاب المَصالح، المُباشره وغير المُباشره او المُستفيد، ما عدا سندات التصويت الماليّة حيث يتطلَّب بالقانون امتلاكها من قِبَل المُدراء، هم أشخاص مستثمرين مُعتَمَدين؛
(ق) صندوق استثمار يتلقّى الإستشارة من قِبَل شخص مسجَّل كمُستشار أو من قِبَل شخص مُعفى من التسجيل كمُستشار، أو؛
(ك) شخص مُعرَّف عنه أو معيَّن من قِبَل سُلطة تنظيم السندات الماليّة، أو، ما عدا في اونتاريو وكيبيك، من المنظّم كـ:
مُستثمر مُعتَمَد؛ أو
شاري مُعفى في ألبيرتا أو كولومبيا البريطانيّة بعد البدء بالعمل بـ NI 45-106 .